2016年11月18日
BEN PROTESS, 艾莎
John Moore/Getty Images
聯邦檢察官和監管機構宣布與摩根大通
及其香港子公司達成約2.64億美元的和解協議。
僱用中國權貴子女，摩根大通在海外反腐案中認罰
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為了在中國獲得利潤豐厚的交易，
摩根大通(JPMorgan Chase)部署了
大銀行常常用來吸引客戶的各種餐飲招待策略。
聯邦當局現在說，摩根大通還有辦法把跨越法律界限的交易洗白。
本週四，
聯邦檢察官和監管機構宣布與該銀行及其香港子公司
達成約2.64億美元的和解協議，
他們指控摩根大通在境外大量行賄，
而且可能波及華爾街的其他銀行。
該案集中在摩根大通在中國的招聘工作上，
該銀行聘用了中國領導者的子女在這個快速增長的國家贏得業務。
當局說，一些有著優越社會關係的候選人其實並不合格，
而且經常「執行輔助工作」——顯示了暗中行賄的跡象。
該案可為當局對其他大銀行進行懲罰打下了基礎。
包括滙豐銀行(HSBC)、高盛(Goldman Sachs)
和德意志銀行(Deutsche Bank)等銀行暗示，
他們在中國的招聘活動正在面臨調查，
這是從2013年開始的一個大清查行動的組成部分。
「我們不認為這是此次大清查產生的最後一個行動。」
證券交易委員會執行主管
安德魯·J·塞雷斯尼（Andrew J. Ceresney）本週四對記者說。
在當選總統唐納德·J·川普(Donald J. Trump)治下，
這宗調查會怎樣發展目前還不清楚。
塞雷斯尼和其他領導調查的官員預計將在未來數週內離開政府崗位。
在對摩根大通的調查中，該銀行是否會被指控進行了
利益交換安排現在還看不出來，
那是摩根大通是否違反了美國頒佈的外國賄賂法的核心問題。
該銀行認為，在中國僱用有良好人脈的員工是種慣常的做法，
是公司自己的員工陷入了外國賄賂法的一個灰色地帶。
但檢察官和監管機構表示，
摩根大通聘用了越來越多的由中國領導者推薦的求職者，
在幾個案例中，高級銀行主管明確將那些工作
或實習崗位聯繫到與中國政府運營的公司達成交易上。
用摩根大通自己的話來說，推薦來的求職者要想被聘用，
就必須擁有「與商業機會的直接聯繫」，
檢察官和監管機構表示，該公司通過這種做法來贏得或保住業務，
為它及其附屬機構帶來超過1億美元的營收。
「人們通常認為這只是在海外開展業務時的做法，
但這不能成為為它辯護的理由。這不再是正常的做生意，這是腐敗。」
布魯克林的聯邦檢察官羅伯特·L·卡佩斯（Robert L. Capers）說。
他的辦公室參與領導了對該銀行進行的刑事調查。
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